1基金管理公司多次違例 8月起不得在獅城從事基金管理活動
（新加坡31日訊）基金管理公司China Capital Impetus Asset Management（簡稱CCIAM）因違反證券及期貨條例，遭新加坡金融管理局譴責。
《聯合早報》報道，新加坡金管局同時向該公司執行董事、前首席執行官孫泉（譯自Sun Quan）發出兩年禁令。
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根據該局今日的文告，當局拒絕了CCIAM申請升級為有牌照的基金管理公司（LFMC）。
CCIAM管理基金進入清盤程序
由於該局今年3月已廢除註冊資金管理公司（RFMC）制度，自8月1日起，CCIAM將不能繼續在新加坡從事基金管理活動。CCIAM管理的基金已進入清盤程序。
根據文告，新加坡金管局審查CCIAM於去年2月至3月的營運，發現該公司多項行為違反了證券及期貨（執照和商業行為）條例。
其一，CCIAM沒有采取行動，減少資產管理引發的利益衝突，並向投資者披露有關衝突。
其二，CCIAM沒有制定適合的風險管理框架，管理基本的業務要求，如進行投資盡職調查、持續監督進行中的投資，以及妥善處理基金贖回和索賠。
另外，CCIAM的代表和相關專業人員出現變動、孫泉在外部的商業投資發生變化，公司都沒有在規定時間內通知金管局。
CCIAM也沒有在規定時限內，提交年度申報和審計報告。
由於孫泉沒有采取適當措施，確保公司遵守條例，金管局向他發出兩年禁令。
文告說：“身為CCIAM的前首席執行官和執行董事，孫泉主要負責確保CCIAM遵守金管局的監管要求。然而，金管局發現，孫泉清楚CCIAM多次違反了條例，卻未採取適當措施，確保CCIAM遵守金管局的監管要求。”
根據條例，在兩年禁令期間，孫泉不得參與任何資本市場服務公司的管理、擔任董事或成為主要股東。
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