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狮城二三事

无照提供基金管理服务獅城1财务顾问监8周

（新加坡17日訊）新加坡一名财务顾问以私人名义，无照为9名客户提供基金管理服务，导致他们蒙受374万元（新幣，下同；約1239萬5743令吉）损失，昨早被判坐牢8周。《新明日報》報道，被告是43岁的罗健豪（译音），他面对一项抵触证券及期货法令的控状。案情显示，被告案发时是一家顧問公司的代表，也是持有新加坡金融管理局发出执照的财务顾问。他私下与9名客户接洽，称能以自己私人名义，代客户交易股票。因相信被告，其中8名客户将交易户头的登入密码告知被告，让被告直接通过他们的户头交易。另一名客户则是将15万元（約49萬7155令吉）的款项，汇到被告的银行户头里，让被告代她投资香港股票。在2021年3月至2023年3月间，被告用了9名客户共460万5905元（約1526萬5673令吉）的款项进行投资。被告虽没向客户承诺投资必有回报，但他与客户达成协议，若投资有利润，他可从利润中抽取20%为酬劳，或从投资额抽1%当佣金。被告代客户进行的投资起初有利可赚，被告共获21万3000元（約70萬5960令吉）佣金。不过投资之后失利，导致客户共蒙受374万元的损失。被告也自掏腰包，拿出48万4000元（約160萬4155令吉）弥补客户的损失。根据新加坡条例，基金管理受监控，被告没有所需的资本市场服务执照为客户提供基金管理服务，因此触法。

2月前

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狮城二三事

狮城金管局向一名保险公司前代理发出8年禁令

.（新加坡14日讯）新加坡金融管理局（MAS）向被判欺骗罪的大东方人寿保险（Great Eastern Life Assurance）前代理人员昔瓦（Selvarajulu Subramaniam）发出8年禁令，12月14日起期限内不得从事任何财务顾问服务和参与任何财务顾问公司的管理、担任这类公司的董事或成为它们的大股东。《联合早报》报道，根据狮城金管局今日的文告，昔瓦也被禁止从事和参与任何保险中介的管理工作。金管局是在昔瓦被法庭判罪后发布对他的这个禁令。文告指出，在2017年9月至2019年7月间，昔瓦还是大东方的一名代理时，他欺骗9名顾客大约5万8000元（新币）。其中2人相信他所说的“退款计划”（refunding plan），结果把所收到的保单贷款转给他。另一名顾客被骗以为必须支付罚款，才能让保单继续有效。他也谎称需要钱支付肺癌治疗费用，骗取一名顾客的钱。昔瓦是在2021年9月24日被法庭判罪，入狱17个月。金管局指出，昔瓦被定罪让金管局有理由相信他没有、也不会诚实地履行他被委任的那种财务顾问服务。

2年前

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独家 | 买房要趁早3理由财务顾问:10年后1千令吉或租不到一间房

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即时财经

即时国内

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一名财务顾问误信一对本地男女可助他取得由海外银行发出的担保信用状（Standby L/C），交付62万9千令吉手续费才向银行查证才惊觉上当而报警，男女嫌犯于昨晚遭警方逮捕归案。

2年前

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