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基金管理
狮城二三事
无照提供基金管理服务 獅城1财务顾问监8周
(新加坡17日訊)新加坡一名财务顾问以私人名义,无照为9名客户提供基金管理服务,导致他们蒙受374万元(新幣,下同;約1239萬5743令吉)损失,昨早被判坐牢8周。 《新明日報》報道,被告是43岁的罗健豪(译音),他面对一项抵触证券及期货法令的控状。 案情显示,被告案发时是一家顧問公司的代表,也是持有新加坡金融管理局发出执照的财务顾问。 他私下与9名客户接洽,称能以自己私人名义,代客户交易股票。 因相信被告,其中8名客户将交易户头的登入密码告知被告,让被告直接通过他们的户头交易。 另一名客户则是将15万元(約49萬7155令吉)的款项,汇到被告的银行户头里,让被告代她投资香港股票。 在2021年3月至2023年3月间,被告用了9名客户共460万5905元(約1526萬5673令吉)的款项进行投资。 被告虽没向客户承诺投资必有回报,但他与客户达成协议,若投资有利润,他可从利润中抽取20%为酬劳,或从投资额抽1%当佣金。 被告代客户进行的投资起初有利可赚,被告共获21万3000元(約70萬5960令吉)佣金。不过投资之后失利,导致客户共蒙受374万元的损失。 被告也自掏腰包,拿出48万4000元(約160萬4155令吉)弥补客户的损失。 根据新加坡条例,基金管理受监控,被告没有所需的资本市场服务执照为客户提供基金管理服务,因此触法。
2月前
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易投控股获基金管理执照
投资控股公司易投控股(ETH,03021,LEAP市场消费产品服务组)周二宣布,已获得大马证券监督委员会(SC)颁发资本市场服务执照(CMSL)以进行投资组合管理相关活动。
2年前
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